SEC 试图驳回 Kraken 在美国诉讼中的三项主要辩护

美国证券交易委员会 (SEC) 要求加利福尼亚北区地方法院驳回 Kraken 针对加密货币交易所非法行为的指控提出的三项辩护。

在 11 月 5 日提交的动议中，监管机构驳回了 Kraken 有关证券法不明确及其如何适用于虚拟资产的指控，以及该交易所没有得到公平通知表明其行为被视为违反证券法的断言。

它还要求法院驳回 Kraken 的“重大问题原则”辩护。该原则是最高法院确立的一项法律原则，规定机构不得在未经国会明确授权的情况下扩大其监管权力。

2023 年 11 月，SEC 起诉 Kraken 以未注册的证券交易所、经纪商、交易商和清算机构的身份运营平台。SEC 表示，它认为自 2018 年 9 月以来，Kraken 通过协助加密资产证券的买卖非法赚取了数亿美元。Kraken 申请驳回此案，该动议于 8 月被驳回。

美国证券交易委员会在动议中表示：“在驳回 Kraken 的驳回动议时，本法院驳回了 Kraken 的说法，即主要问题原则排除了这一诉讼，同时还裁定，1934 年《证券交易法》对‘投资合同’的定义是既定的法律。”

根据文件显示，Kraken“目前已提出多项取证请求，寻求大量与这些法律上无法支持的辩护相关的文件和庞大的承认证据”。

“法院应该驳回这些辩护，以帮助维持适当的调查范围，缩小简易判决，节省司法和当事人的资源，并防止 Kraken 在本案的每个可能阶段试图反复重新审理同样的问题。”